導讀：為持續做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發布投資者教育專刊，幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
證券投資咨詢機構夸大宣傳
一、案件還原
投資者李某反映其多次接到C證券投資咨詢公司電話，業務員稱該公司為投資者提供薦股服務，并宣稱“如果*%都賺不到，那我們公司憑什么收服務費呢”“*%的收益你也可以得到，這就是我們用戶的特權”“這一兩個月我們普通的客戶也有*%的收益”，受此宣傳影響，投資者李某繳納了1萬余元的服務費購買了該公司3個月的薦股服務。公司隨后向李某推薦了股票，但李某購買后出現大額虧損。
本案例中，C證券投資咨詢公司存在向投資人承諾收益、對過往業績進行虛假、不實、誤導性宣傳等違法違規行為，其已違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條“證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：……（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益……”，以及《證券投資顧問業務暫行規定》第24條“證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”的相關規定。
二、風險警示
對投資者而言，證券投資咨詢機構僅提供投資咨詢服務，投資決策仍由投資者自身做出，投資決策風險也由投資者自行承擔。專業的證券投資咨詢服務的確有助于投資者進行投資分析，但是，長期來看，天下沒有無風險的收益，“包賺不賠”“穩賺不虧”只是大家一廂情愿的幻想。面對無底線宣傳“穩賺不賠”的承諾，投資者應保持冷靜的頭腦，理性思考、審慎決策。選擇證券投資咨詢服務時，應當事先了解或查詢銷售機構或個人是否具有證券投資咨詢業務資格，投資者可以在中國證監會網站（www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)進行查詢。
對證券投資咨詢而言，應加強員工管理、提升職業道德和專業素養，完善機構合規、人員、培訓等管理機制，強化員工的風險把控和合規意識，加強投資者培訓，培養其良好的投資心態，幫助其理性投資。
（案例來源：中國證券監督管理委員會）
