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投資者熱線
3·15投資者保護(hù)專題教育活動(dòng)案例三
2022-03-11

為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作,匯金通推出投資者保護(hù)教育專刊-3?15特刊,幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線,普及證券市場法律知識(shí),以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),理性參與投資。

分級基金購買糾紛

一、案例簡介 

2020年12月3日,投資者段某向“12386”熱線投訴,其通過在A證券公司開立的資金賬戶購買的分級基金新華環(huán)保B近期看不到持倉信息,要求公司恢復(fù)該基金持倉份額或賠償投資損失。 

二、糾紛調(diào)解情況 

接到投訴后,A證券公司及時(shí)與投訴人溝通了解情況,并對投訴人反映的情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí),該賬戶無法顯示其原有分級基金系該基金管理人落實(shí)監(jiān)管新規(guī)將其轉(zhuǎn)型折算為普通基金所致,轉(zhuǎn)換后的基金已在客戶賬戶中顯示,客戶賬戶資產(chǎn)未見異常。經(jīng)A公司與段某多次溝通協(xié)商,段某最終明確表示對證券公司在分級基金轉(zhuǎn)換問題上所做的處理理解和認(rèn)同,雙方達(dá)成和解。 

三、案件啟示 

為維護(hù)自身合法權(quán)益,投資者要對產(chǎn)品特點(diǎn)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等關(guān)鍵要素充分了解,及時(shí)關(guān)注賬戶資金及證券變動(dòng)情況。投資過程中要密切關(guān)注投資產(chǎn)品相關(guān)公告,掌握最新動(dòng)態(tài)和政策要求,保持信息接收渠道暢通,避免因信息了解不及時(shí)、不完整造成損失。出現(xiàn)疑問可通過證券公司資金賬戶、中國證券登記結(jié)算公司、基金公司網(wǎng)站等查詢相關(guān)證券情況,并可及時(shí)向開戶證券公司了解詢問。 

證券公司應(yīng)堅(jiān)持“以客戶為中心”理念,完善業(yè)務(wù)制度和管理流程,明確業(yè)務(wù)準(zhǔn)入門檻和適當(dāng)性管理要求,進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育,提高服務(wù)客戶水平。 

文章來源:中國證監(jiān)會(huì)