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投資者熱線
匯金通投資者教育專刊(031期)—— 私募投資“湊份子” 層層代持“走鋼絲”
2024-06-01

導讀:為持續做好投資者教育保護工作,匯金通將定期發布投資者教育專刊,幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線,普及證券市場法律知識,以提升投資者的守法意識和風險防范意識,理性參與投資。

 私募投資“湊份子” 層層代持“走鋼絲”

一、案件還原

H財富公司是在中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人,發行備案產品32只,監管核查發現,H財富公司有7只基金產品通過拆分、代持基金份額等方式向投資金額小于100萬的非合格投資者募集資金。

H財富公司通過提供統一的《代持協議》模板給非合格投資者,由非合格投資者和其公司員工W某簽訂《代持協議》;非合格投資者根據約定,或直接打款給W某賬戶,或先打款給H財富公司賬戶再由財務劃款至W某賬戶,最終統一以W某的名義代不合格投資者購買H財富公司產品,相應的私募基金合同也以W某名義與H財富公司簽訂。其違規行為,被監管部門給予行政處罰。

二、風險警示

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定私募基金應當向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:(一)凈資產不低于1000萬元的單位;(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

投資者應當注意:與私募基金管理人向非合格投資者募集行為相伴的,通常還會涉及基金財產被挪用行為。私募基金特別是私募股權投資基金是一項高風險投資,投資前,應先評估自己是否符合合格投資者標準,投資金額是否符合投資門檻,量力而行,審慎投資。

(案例來源:中國證券監督管理委員會)