導(dǎo)讀:為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作,匯金通推出投資者保護(hù)教育專刊-3?15特刊,幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險底線,普及證券市場法律知識,以提升投資者的守法意識和風(fēng)險防范意識,理性參與投資。
莫信保本保收益 遠(yuǎn)離非法集資“偽私募”
一、案件還原
2012年開始,張某某與他人成立“國Y系”公司,其中部分公司登記為私募基金管理人,并在江蘇、浙江、廣東、海南等地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。2014年10月至2018年8月,張某某等人以7.5%至14%的年化收益率、訂立私募基金份額回購合同允諾保本為誘餌,通過設(shè)立、收購項目公司、虛構(gòu)項目公司經(jīng)營內(nèi)容、夸大經(jīng)營規(guī)模和投資價值等方式,營造為投資人提供優(yōu)質(zhì)投資理財產(chǎn)品和服務(wù)的假象,并招聘銀行、財富公司等單位離職人員組建銷售團(tuán)隊,通過微信公眾號、微信朋友圈、電話短信等方式向不特定對象宣傳銷售私募基金產(chǎn)品。待募集資金進(jìn)入托管資金賬戶并轉(zhuǎn)入其實際控制的項目公司后,張某某等人將募集資金全部或者大部分轉(zhuǎn)入其所實際控制的“國Y系”公司賬戶,以“募新還舊”的方式支付以往發(fā)行私募基金產(chǎn)品的本金、收益分配款,以及用于公司運(yùn)營、支付高管及銷售團(tuán)隊高額薪酬、個人支配使用、揮霍消費(fèi)等,雖有少部分資金用于對外投資,但所投項目未見盈利。至案發(fā)時造成投資者本金28.5億余元未歸還。2021年南京市中級人民法院一審以集資詐騙罪判處張某某無期徒刑,剝奪政治權(quán)利終身,沒收個人全部財產(chǎn)。張某某上訴后,江蘇省人民法院二審維持原判。
二、風(fēng)險警示
在此提醒廣大投資者,樹立正確投資觀念,對私募基金的投資方向、投資回報、投資風(fēng)險要有清醒認(rèn)識,不要輕信保本保息、高額回報等宣傳,努力提高風(fēng)險防范意識,不參與任何違法違規(guī)金融活動。投資不能做“甩手掌柜”,多學(xué)習(xí)私募基金法律和投資知識,對于擬投資的私募基金,應(yīng)通過多方面了解管理人的經(jīng)營狀況、誠信記錄和管理團(tuán)隊,綜合判斷私募基金管理機(jī)構(gòu)的資信狀況,對股權(quán)類私募基金擬投資項目進(jìn)行必要的了解和調(diào)查,判斷項目的真實性、合法性,遠(yuǎn)離打著“私募基金”旗號從事非法集資活動的“偽私募”。
(案例來源:中國證券監(jiān)督管理委員會)