導(dǎo)讀：為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作，匯金通將定期發(fā)布投資者教育專刊，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線，普及證券市場(chǎng)法律知識(shí)，以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，理性參與投資。
投資者投訴開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部拖延辦理轉(zhuǎn)戶
一、案件還原
投資者申請(qǐng)將某證券公司A營(yíng)業(yè)部賬戶轉(zhuǎn)至同公司B營(yíng)業(yè)部,當(dāng)日未能順利完成轉(zhuǎn)戶,需改日辦理。投資者認(rèn)為A營(yíng)業(yè)部故意拖延辦理。經(jīng)了解,投資者申請(qǐng)時(shí)間及營(yíng)業(yè)部審核協(xié)調(diào)等原因,導(dǎo)致實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)間超過(guò)規(guī)定時(shí)間,因營(yíng)業(yè)部員工解釋不充分,客戶進(jìn)行投訴。
二、風(fēng)險(xiǎn)警示
1.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資金賬戶的網(wǎng)上銷(xiāo)戶、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶的非現(xiàn)場(chǎng)銷(xiāo)戶、異地銷(xiāo)戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的宣傳指引、明確重點(diǎn)事項(xiàng),針對(duì)投資者在辦理過(guò)程中出現(xiàn)的疑問(wèn),應(yīng)及時(shí)做好解答安撫,同時(shí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,提高辦理效率。
2.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行從業(yè)人員管理要求,加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,提高合規(guī)意識(shí),切實(shí)防范不正當(dāng)利益競(jìng)爭(zhēng)及非法證券活動(dòng)。
（案例來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）
