匯金通投資者教育專刊（023期）——客戶投訴證券公司未通知其操作配股繳款
2023-10-07
導讀：為持續做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發布投資者教育專刊，幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
客戶投訴證券公司未通知其操作配股繳款
一、案件還原
客戶通過“12386”熱線投訴證券公司未通知自己操作配股繳款,導致自己賬戶有充足的資金但該公司未扣款,而其他證券公司都會提醒,因此要求證券公司賠償損失。營業部得知客戶誤認為配股也會像新股中簽一樣自動扣款,未進行手動操作,向其認真講解了配股與新股中簽的區別,告知客戶營業部不存在過錯。經過認真溝通,客戶對此表示認可。
二、風險警示
1.證券公司應當切實加強投資者教育,向客戶普及基礎投資知識,認真對待“12386”熱線反映問題,應當及時總結經驗,查缺補漏,避免出現違法違規行為。
2.證券公司規則設計、操作系統設置以及日常服務中要多換位思考,站在客戶角度思考是否會造成誤解或者給客戶帶來不必要的麻煩,不斷提升服務質量,降低法律風險。
（案例來源：中國證券監督管理委員會）
